地铁建设全过程投资管理方式探讨

马兆里

摘 要：地铁项目建设投资主要由征地拆迁补偿费、前期工程费、建筑安装工程费、车辆及设备购置费、建设管理费、财务费以及其他不可预见费等费用组成。按投资管理阶段划分为设计阶段投资控制、招标阶段投资控制、施工阶段投资控制和结算阶段投资控制。通过采取有效的前期工程投资控制措施，使地铁项目工程投资控制在批准的概算范围内。

关键词：地铁 投资 管理

中图分类号：TU723.3 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2019）01（a）-0-02

地铁项目建设投资主要由征地拆迁补偿费、前期工程费、建筑安装工程费、车辆及设备购置费、建设管理费、财务费以及其他不可预见费等费用组成。其中建筑安装工程费投资管理是地铁项目建设投资管理的重要环节。

地铁项目建筑安装工程投资管理贯穿工程项目建设全过程。在地铁项目建设各阶段进行有效的管理，采取有效的方法和措施使投资控制在概算范围内，使投资得到合理利用，才能取得最佳经济效益。

1 设计阶段

设计是工程项目实施龙头，是工程项目控制投资规模，提高经济效益的关键，设计费用虽然占工程投资费用比例很少，但决定了70%～80%的工程投资费用。设计的好坏直接影响建设费用的多少和建设工期的长短，直接决定着投入的人类、物力和财力的多少，直接决定着项目建设质量的好坏。据相关资料统计，经济合理的设计，可以降低工程造价5%～10%，最高甚至达到20%。加强设计阶段的投资管理，就是要确定经济合理的设计方案，就要保证设计质量和深度，尽量减少施工阶段的洽商变更。要做到这些，可以采取如图1所示措施。

1.1 推行设计方案与工程投资结合

我国已经全面推行了工程设计招投标制，工程设计招投标对提高工程设计水平，促进良性竞争起到了很好的作用。推行工程造价和设计方案相结合的设计招标方法，可以促使设计者将建筑造型、使用功能与工程造价结合。设计出优秀的设计方案，使工程造型美观，功能完备，而且造价合理。

1.2 实行限额设计

限额设计就是按照批准的可研报告及投资估算控制初步设计，按照批准初步设计总概算控制技术设计和施工图设计，同时各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的投资限额控制设计，严格控制不合理变更，保证总投资额不被突破。积极推行限额设计，在保证使用功能的前提下，通过优化设计，促进精心设计，使技术与经济紧密结合。

1.3 合理采用标准化设计

地铁工程由多个功能类似的车站和区间组成，在场地和地质条件允许的情况下，合理采用标准化设计，可以节省大量的设计工作，同时简化施工，使周转材料可以充分利用，最终达到节省费用和规范管理的效果。

1.4 工程监理参与到设计过程

工程监理参与到设计过程中，可以协助建设方审核不同的设计方案，以便进行经济比较，选择经济合理的设计方案；可以充分利用监理现场施工管理经验，对设计方案提供合理化建议，使设计方案更加符合施工实际，为工程施工提供有利条件。

2 招投标阶段

建设项目在完成设计后，就进入工程招投标阶段。工程招投标是建设管理单位选择施工单位的过程，包括公开招标、邀请招标和议标3种形式，地铁项目除了个别特殊设备不具备公开招标条件外，大部分都采取公开招标的形式进行招投标，尤其是土建施工按相关规定必须进行公开招投标选择施工企业。下面就地铁项目土建施工招投标阶段投资管理需要注意的问题进行讨论。

2.1 招投标前期准备工作

招投标前期准备工作要充分，在施工图设计没有完成之前不能仓促进行招投标工作。如施工单位在投标阶段将混凝土C20和C25清单报价时，在合理的范围一个偏高，一个偏低。在施工图设计时，通过做设计人员的工作让设计尽量多使用价格偏高的项目，以达到更多盈利的目的。这样不但使招投标失去实际的意义，还滋生了腐败。

2.2 资质审查

资质审查要严格，不能走形式。防止施工质量低劣、财务状况差、信誉差的施工单位混入投标单位之中，特别是要防止不符合条件的单位挂靠有资质的单位混入。选择信誉好、技术力量雄厚、经验丰富、施工质量好的施工企业通过资格预审。

2.3 招标文件编制

做好招标文件的编制工作，招标文件是合同的组成部分，必须措词严谨，条理清晰，不留漏洞。因此要把编制招标文件作为重点来抓。

（1）招标文件编制前，项目管理人员要熟悉项目，分析项目实施过程中可能出现的问题，了解掌握与项目有关的各种外部情况和条件。

（2）招标文件编制要详细、全面，明确项目参与方的工作内容、权利和义务、责任与风险。尤其是调整价款的范围、办法、方式，工程的工期、工程款支付条件与方式、违约责任等条款要进行详细、全面的阐述。

（3）编制合理的工程量清单，工程量清单是招标单位编制标底、投标单位报价以及工程实施过程中工程款计量支付的依据，包含的工作内容要全面、清晰、明确，方便计算和计量。

3 施工阶段

在施工階段，工程设计已经完成，工程施工合同已经签订，工程投资总额基本明朗。据统计，节约投资可能性已经很小，但是，工程投资却主要发生在这一阶段，浪费投资的可能性则很大，因此，建设管理方在施工阶段对工程造价的管理除了加强合同管理、工程结算管理外，还应加强工程施工现场管理，杜绝投资浪费。

3.1 施工组织设计

合理优化施工组织总设计，建立工程项目目标投资制，承、发包双方进行施工组织总设计的合理优化，选择技术上可行、经济上合理的施工方案对于降低工程投资至关重要。同时，根据施工组织总设计建立工程项目目标投资为建设管理方资金支出初步估计提供有利数据。

第一，项目投资的发生涉及项目的整个建设周期，科学合理安排建设周期，可以使分解到各个单项的目标投资实施按时间节点进行有效控制。

第二，合理安排施工顺序，减少临时费用。比如在组织车站的施工，安排开工计划时，要考虑到附属工程及市政工程能否与主体工程同时进行，特别是施工用水电尽量做到永临结合，做到不发生临时供水、供电的工程费用，并减少二次施工造成的人力、物力、财力的浪费。

第三，根据以往经验数据及市场价格建立各工程项目目标投资，包括建筑安装费用、基础设施配套费用（含大市政费及公共配套设施费）等，建立各工程项目目标投资时应注意项目要齐全，尽量做到不丢项。

3.2 建立工程洽商制度，对工程投资进行动态调整

工程洽商是编制预算增减账的依据，是施工企业的中标后提高造价，增加收入的主要手段，作为建设管理方要加强工程洽谈的管理，防止不正当的索赔，建立规范的洽谈制度是非常必要的。另外，目标投资建立后，要根据实际发生投资的增减对其进行动态调整，使其逐渐形成实际投资。

洽商管理制度的内容要确定监理、工程、预算合同等有关部门在签办工程洽商时的责任，分工必须明确，权利不宜过分集中。签办洽商要注意以下问题。

第一，施工前应严格审图，尽量少改动，少办洽商，减少造价增加的幅度。

第二，建设管理方要对于每一项设计变更的功能目标、工程量及造价增减情况都应进行详细分析，严格控制施工中的设计变更，从制度上防止任意提高设计标准，改变工程规模，增加工程投资费用。

第三，洽商应提前办理，有了手续后再施工。避免结算阶段引起双方不必要的争议。

3.3 材料、设备价格控制

做好市场价格的管理工作，掌握价格的变动趋势，特别是大型材料设备订货，应货比三家，在满足施工的前提下，把握好订货的时机。同样的材料设备，由于产地档次不同，价格相差很远，就是同样品牌的设备由于销售代理级别不同，价格也有差别。要树立投资意识，形成控制投资机制。

材料设备费在工程的土建施工造价中约占70%，因此材料设备费应是建安投资控制中的重点。凡施工企业自行采购的材料，重点是对指导价的材料控制，可以采取限价的手段进行控制。

4 结算阶段

加强竣工结算的审核，根据审核结果及时调整投资数据。地铁工程竣工结算是整个工程造价控制中很重要的一环。竣工结算要真实地反映整个工程的实际造价，也反映了发包方和承包方对工程造价管理的能力。

5 结语

做好地铁项目建设工程投资管理，实质就是运用科学技术原理和经济及法律手段，解决投资建设活动中的技术与经济、经营与管理等实际问题，达到投资收益最大化的管理过程。只有在项目建设过程的各个阶段，采用科学的方法和切合实际的管理，才能提高投资效益。建設管理方应充分利用自身在项目建设和投资控制中的主导地位，主动对项目投资进行全过程控制，才能更有效的节约资金，降低建设投资。

参考文献

[1] 王健.地铁项目建设工程投资管理问题分析[J].河南科技，2014（7）：234-235.

[2] 吕励晨.地铁项目建设工程投资管理[J].建筑工程技术与设计，2017（20）：3147.

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2021-01-15